Coinbase sẽ phải trả khoản tiền phạt trị giá 6,5 triệu USD để giải quyết các cáo buộc giao dịch tiền mã hóa trái quy định từ năm 2015 đến năm 2018.
Sàn giao dịch tiền mã hóa Coinbase sẽ thanh toán 6,5 triệu USD trong một thỏa thuận hòa giải với Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai (CFTC) về các cáo buộc sàn giao dịch này đã “tự giao dịch”.
Theo lệnh chấp thuận do cơ quan quản lý hàng hóa công bố hôm thứ Sáu, Coinbase đã tự giao dịch một lượng nhỏ tiền mã hóa từ năm 2015 đến năm 2018 thông qua hai trong số các chương trình giao dịch tự động của mình. Một nhân viên hiện là cựu nhân viên của sàn giao dịch cũng bị cáo buộc rửa tiền đối với một lượng Litecoin trong khoảng thời gian đó.
Một trong những chương trình này được thiết kế để dự đoán số lượng bất kỳ loại tiền mã hóa nhất định nào mà Coinbase dự kiến sẽ bán trên ứng dụng môi giới bán lẻ của mình. Sau đó, hệ thống sẽ mua số lượng tiền mã hóa được đề xuất thông qua bộ phận giao dịch chuyên nghiệp của nó (GDAX, hiện được gọi là Coinbase Pro) và giữ nó trong kho bạc của sàn giao dịch.
Một báo cáo của Bộ Tài chính Mỹ và một số cơ quan quản lý tài chính cho biết vào năm 2014. Loại hoạt động thị trường này có thể được xem như wash trading, trong đó một thực thể có thể bơm khối lượng của một loại tài sản để làm cho nó có vẻ như đang có nhiều hoạt động hơn so với thực tế.
Quan trọng là, CFTC không cáo buộc rằng bất kỳ khách hàng Coinbase nào đã bị tổn hại hoặc bất kỳ hành vi sai trái nào đã xảy ra. Đúng hơn, họ mô tả hành động đó là liều lĩnh nhưng không có chủ đích. Tuy nhiên, CFTC cũng cho biết rằng Coinbase đã ngưng những hành động này từ lâu.
Coinbase dường như đã tiết lộ sự tồn tại của hành động này trong Biểu mẫu S-1, mà công ty đã nộp trước khi niêm yết công khai cổ phiếu của mình trên Nasdaq.
CFTC đã bắt đầu điều tra “các giao dịch được thực hiện vào năm 2017 bởi một trong những nhân viên hiện tại của Công ty”, theo biểu mẫu S-1. Cuộc điều tra cũng bao gồm “việc thiết kế và vận hành một số chức năng thuật toán nhất định liên quan đến quản lý thanh khoản trên nền tảng của Công ty”.
Mặc dù CFTC đã tiến hành các cuộc điều tra khác đối với Coinbase, theo S-1, bao gồm cả “sự kiện thị trường” Ethereum và niêm yết Bitcoin cash, đây là cuộc điều tra duy nhất mà sàn giao dịch dự đoán sẽ có “tác động bất lợi nghiêm trọng” đến hoạt động hiện tại .
Trong một tuyên bố đồng tình được công bố với thỏa thuận thu xếp, Ủy viên CFTC Dawn Stump đã cho biết mặc dù bà đồng ý với phát hiện của cơ quan quản lý, nhưng vẫn muốn đảm bảo công chúng biết rằng CFTC không điều chỉnh các sàn giao dịch giao ngay.
“Các khoản tiền phạt chủ yếu dựa trên hành vi đã tồn tại vài năm, chưa lặp lại và trong trường hợp chịu trách nhiệm thứ cấp, dựa trên hành vi của một nhân viên đã rời Coinbase nhiều năm trước và người này không bị buộc tội, ”bà nói thêm.
Trong một tuyên bố được chia sẻ với CoinDesk, người phát ngôn của Coinbase cho biết công ty không thừa nhận cũng không phủ nhận những phát hiện, nhưng cho biết trong suốt quá trình trên không phát hiện ra bất kỳ khách hàng Coinbase nào bị thiệt hại.
“Chúng tôi tin rằng cần có các quy định rõ ràng, hợp lý để cung cấp một môi trường giao dịch ổn định cho tất cả các bên tham gia thị trường. Vì điều này, chúng tôi đã chủ động tham gia với CFTC trong suốt quá trình điều tra của họ và chúng tôi tin rằng các cuộc trò chuyện của chúng tôi mang tính xây dựng và đóng góp vào kết quả hài lòng cho cả hai bên, ”người phát ngôn cho biết.
Theo: Coin68